“2026年315证券公司侵犯知情榜”发布 四家公司曾被监管部门点名

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运营商财经网讯

一年一度的3·15国际消费者权益日来临，过去一年中，金融各领域存在的侵害消费者权益问题和现象层出不穷，运营商财经网对此进行了梳理。针对券商行业，推出了“运营商财经网2026年315证券公司侵犯消费者知情权和决策权榜”。

一是上海证监局披露，申万宏源证券在开展业务过程中，存在“个别私募资管产品发生可能影响投资者利益的重大事项时，未在事项发生之日起五日内向投资者披露”等行为，违反了相关管理规定，被通报并被出具警示函。

二是浙江证监局披露，财通证券场外衍生品业务存在“标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整”等问题，违反了多项管理规定，被要求责令整改。

三是金融街证券存在“多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品”等违法行为，被内蒙古证监局通报点名，要求采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

四是中国证监会曾对天风证券违法违规行为，披露了行政处罚及市场禁入事先告知。天风证券存在为当代集团违法提供融资及信息披露违法违规行为，严重违反了证券法律法规，上交所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

总的来看，证券公司总部虽然被点名处罚的信息并不多，但是公司容易存在违法违规行为，对投资者和消费者的合法权益侵犯也难以挽回。证券公司需要加强自身管理，才能维护消费者的知情权和决策权。

（责任编辑：付桢）

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