中信建投因科蓝软件业务被监管谈话董秘刘乃文正是投行业务负责人

运营商财经网付桢/文

北京证监局在日前更新了一则两则监管措施通报，中信建投在发行保荐个别项目中，存在违规行为，被采取监管谈话的行政监管措施。

据通报，中信建投证券在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。

上述行为违反了多项准则和管理办法规定，被北京证监局采取监管谈话的行政监管措施。

和这一份罚单一同发布的还有北京证监局对北京科蓝软件系统股份有限公司（简称科蓝软件）的罚单。科蓝软件因四项问题被点名处罚，还被要求整改等。而中信建投正是科蓝软件的保荐机构。

公开信息显示，2020年中信建投就担任科蓝软件非公开发行A股股票的保荐机构，在202511月，因原保荐代表人工作变动，中信建投还委派新的保荐代表人接替，继续对科蓝软件的可转换公司债券项目履行持续督导职责。

在处罚通报中，科蓝软件存在收入核算不规范、存在非经营性资金往来以及其他会计核算不规范的问题。中信建投证券作为其保荐机构，也存在对应的失职行为。

中信建投目前负责投行业务的高管是董事会秘书刘乃生。据悉，其在2006年3月给予进入中信建投工作。此前曾是公司投资银行部的行政负责人，2021年起担任公司投资银行业务委员会主任。此外，刘乃生还具有A股保荐代表人的资格。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，本次处罚通报中，北京证监局并未对公司负责人或者保荐人进行点名处罚。仅提及了“公司主要负责人”按照指定日期接受监管谈话。不知刘乃生对此次处罚有何看法，

（责任编辑：付桢）

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