国联民生证券被出具警示函仅是因为旗下营业部不按要求进行管理？

运营商财经网付桢/文

9月8日，重庆监管局更新一则行政处罚信息，涉及国联民生证券。具体情况如何，运营商财经网将做以下梳理。

据其处罚决定内容，经查，国联民生证券重庆五红路证券营业部于2019年11月1日收到公司财富管理总部发送的邮件。邮件内容提到，两个客户账户存在修改客户端版本号强行登录到老平台的行为，将被阻断并报中证信息。

邮件要求该营业部深入了解上述客户资金及交易背景情况，履行客户适当性管理义务，做好客户风险揭示，对异常行为进行劝阻。但该营业部未按照公司财富管理总部要求，跟踪并及时处理监测发现的2名客户账户登录异常情形。

上述行为违反了相关管理办法规定，被重庆监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，这次的处罚原因还是较为少见的，以往证监局的处罚都是由于证券公司及旗下公司人员，存在内部合规违规问题而进行的处罚。

但是本次被处罚则是因为国联民生旗下营业部，没有执行总部要求而被处罚，这个处罚原因在行业内也是很罕见的。

而本次违规事件发生在2019年末，国联证券和民生证券则在2024年开始合并重组工作，该事件早在公司重组前六年便已发生。

通过梳理发现，通告中提及的财富管理总部以及重庆五红路营业部均属于国联证券。而当时国联证券的首席财富官是尹红卫，其在2019年4月出任首席财富官，并在一年后升任国联证券副总裁，全面主管“大财富管理”。

本次事件发生时，尹红卫就是当时负责财富管理总部的高管，不过其在今年4月底，因到法定退休年龄已经离职了。

（责任编辑：付桢）

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