华泰联合证券因富煌钢构被警示 董事长江禹有何看法？

运营商财经网  付桢/文

近日，安徽证监局发布一则行政监管措施决定书，华泰联合证券因在安徽富煌钢构股份有限公司（简称富煌钢构）的并购重组项目中出现违法违规，华泰联合证券和两个相关责任人被出具警示函。具体情况如何？

根据安徽证监局发布的行政监管措施决定，华泰联合证券作为2025年度富煌钢构发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司合肥中科君达视界技术股份有限公司（简称中科视界）收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载。

违反相关管理办法规定，被安徽证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。其中刘伟、于兆祥作为项目主办人，对以上违规行为负有主要责任，也被安徽证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。其被要求加强相关法律法规学习，强化规范运作意识。

需要关注的是，华泰联合证券并不是什么新的证券公司，它是华泰证券旗下的专业投资银行子公司。天眼查显示，华泰证券持有其100%的股权，是其控股股东。因此本次处罚其实是华泰证券投行业务受到的一次警示。

而本次因富煌钢构而被处罚的券商机构，还有富煌钢构的另外一家中介机构即国元证券。不过和国元证券不同的是，华泰联合证券作为独立公司，由公司董事长江禹直接负责。而不是由华泰证券高管人员分管。不知江禹对本次处罚有何看法。

对此，运营商财经网副总编刘平表示，本次处罚并不严重，反映出监管部门对于券商机构在投行业务中“只签字不把关”表现更为重视，这也为其他券商机构在以后的投行业务，提供了借鉴和警示。

（责任编辑：付桢）

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