东吴证券因未尽职调查等违法行为被罚74.3万合规总监顾轶高上任不满一年

运营商财经网付桢/文

日前，中国人民银行江苏省分行开出了一张行政处罚决定，东吴证券因存在两项违法行为，被警告并罚款超70万元。

据行政处罚决定信息公示表，东吴证券因“未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易”两项违法行为，被央行江苏分行警告并罚款74.3万元，公示期限为三年。

目前，东吴证券尚未对本次罚单进行公开回复。这并非东吴证券今年收到的首张罚单。今年4月初，东吴证券就因业务未勤勉尽责被北交所出具了警示函。

从业绩来看，东吴证券近年一季度的营收和利润同比出现下滑。其营业收入从2025年同期的22.61亿元下降至20.48亿元，同比下降了9.45%；公司利润总额下滑至10.97亿元，其中归母净利润下滑至8.01亿元，同比下降了18.22%。

具体来看，东吴证券一季度的投资收益缩水最多，从2025年一季度的12.91亿元腰斩至5.25亿元。此外，经纪业务、投行业务和资管业务增长不多，甚至有的也出现了下滑。因此业绩有所波动较为正常。

目前，出任东吴证券合规总监的是去年9月才上任的顾轶高，顾轶高出生于1985年6月，是目前东吴证券最年轻的高管。他从2008年7月进入东吴证券后，从基层营业部做起，先后在投行总部、总裁办公室、资管总部、产业金融部、企业金融部任职。

顾轶高正式上任的时间不长，至今不满一年，不知他面对本次处罚会如何应对？

运营商财经网金融部主任刘庆表示，东吴证券在去年完成了合规总监的交替，顾轶高此前并无合规管理经验，上任后有所生疏也能理解。

（责任编辑：付桢）

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